内容提要：本文就广东自主创新的现状进行描述性分析，指出阻碍广东自主创新的主要因素是自主创新人才资源紧缺、企业创新竞争力缺乏、自主创新公共平台欠缺、科研机构经费投入不足，提出要进一步调整战略思路，以加大科技投入为切入点，着力提高自主创新能力，不断提高经济社会发展的科技含量，推动经济增长方式从要素驱动型向创新驱动型转变。
关键词：自主创新 自主创新体系 自主创新人才
一、广东省自主创新现状分析
当今世界，竞争的核心内容是科技竞争，特别是自主创新能力的竞争关系到国家的兴衰存亡。目前，广东省正迈进实现现代化的关键阶段，珠江三角洲已基本具备了知识经济发展的条件，科技发展既面临经济全球化的大好机遇，也存在产业结构改革的迫切要求。从国际看，世界科技的迅猛发展很可能引发新一轮的全球产业转移，广东既面临巨大的机遇，也面临严峻的挑战，成与败的关键就在于自主创新能力的高低；从国内情况看，区域之间的竞争日益激烈，而创新能力的高低也逐渐成为关键性的影响因素。
（一）广东的自主创新环境
1、科技环境
近年来，广东省认真贯彻落实国家的一系列工作部署，从科教兴粤、人才强省到自主创新、建设创新型广东，不断加强科技创新，依靠科技进步推动产业结构的优化升级，取得了可喜的成绩。2004年广东区域创新能力综合指标连续几年位居全国第三，而创新经济绩效、知识创造能力、知识获得能力、企业技术创新能力等综合指标也位居全国前列，科技对经济的贡献率已从1995年的39％增加到2005年的49％，高新技术产业产值年平均增长30％以上。2005年，广东在全国科技综合排名中排在上海、北京、天津之后，位居第四，属于国内较强的省份，其中科技进步环境排名第六，科技活动投入排名第四，科技活动产出排名第十一，高新技术产业化排名第四，科技促进社会经济发展排名第四。广东专利总量连续11年保持全国第一，高新技术产品产值连续多年居全国各省市的首位。
2、经济环境
在自主创新的经济环境方面，广东省的科技经费投入、R&D经费和财政科技拨款均呈每年稳步增长的趋势，如图1-1。2004年广东省全省科技活动经费385.5亿元，占全国的10.5％，低于北京（510亿元）、江苏（432亿元），居全国第三位。研究与开发（R&D）经费支出215亿元，占国内生产总值的比例为1.34％。政府财政科技投入65.37亿元，比上年增长15.6％，占年度财政总支出的比例为3.53％，比2003年增长0.19％。政府资金占科技活动筹集额的11.3％，低于全国24.3％的平均水平。2005年全省科技活动经费支出为447.86亿元，仅低于北京（633.81亿元）、江苏（571.24亿元），居全国第三（见图2），占全国总科技活动经费支出的9.26％。其中研究与开发（R&D）经费支出243.76亿元，R&D经费占国内生产总值的比例为1.09％。政府财政科技投入83.77亿元，比上年增长28.1％，占年度财政总支出的比例为3.66％。
图1 2000-2005年广东科技经费投入趋势图
2004年，广东R&D经费支出占GDP的比例为1.34％，略低于全国1.35％的水平，明显低于发达国家和新兴工业化国家，这些国家一般都在2％以上的水平，也低于2003年美国2.60％、德国2.50％、韩国2.64％、日本3.12％（2002年）的水平。此外，2004年广东政府科技投入只有11.3％，明显低于2003年美国的31.2％、德国32.1％、韩国的25.4％和日本18.2％（2002年）的水平。2005年广东R&D/GDP为1.09％，低于全国1.34％的水平，也明显低于发达国家和新兴工业化国家的水平（一般都在2％以上的水平），如：2004年美国2.68％、德国2.49％、韩国2.63％（2003年）、日本3.15％（2003年），见图3。
3、社会环境
在自主创新的社会环境方面，广东省近年来认真贯彻落实国家的一系列工作部署，树立和落实科学发展观，实施“科教兴粤”战略，并作出了建设科技强省的决定，不断加强自主创新，依靠科技进步推动产业结构的优化升级，取得了可喜的成绩；科技对经济的贡献率已从1995年的39％增加到2004年的48％，高新技术产业产值年平均增长30%以上，2004年高新技术产品产值达8546亿元，高新技术产品出口额达665亿美元，占全国的40％，继续位居全国第一。尽管广东在全国处于前列，但与先进国家和地区比较，还存在明显的不足，特别是政府鼓励自主创新的产业技术政策、政府采购政策还不完善。
政府部门加大对知识产权侵权案件的处理和执法力度，对各种创新成果如商标、专利等，也制定了相关的法律条例进行保护；各市积极利用各种大众媒体，通过制作、播放公益广告和电视讲座等方式对自主创新进行大力宣传，在社会中造成了广泛的影响，提高了全社会的自主创新意识。
（二）企业成为自主创新体系的主体
1、企业的创新现状
近年来，广东企业创新活动活跃，已成为自主创新中科技投入，研究开发，风险承担，应用受益的主体。高新技术企业和民营科技企业自主创新主力军的作用日益增强,一批创新型企业的崛起，让人看到了广东自主创新迸发出的活力与希望。正是凭借一项项绝对的"广东创造"，以华为、中兴、美的等为代表的一批有较强自主创新能力的广东企业在国内外市场上攻无不克。同时也形成了比亚迪、金发、金刚玻璃等一批创新型的企业，创新成效显著。
广东以企业为主体建立了330多个国家或省级的工程技术研究开发中心和企业技术中心,全省有近7成的研究开发机构和七成多的科技人员分布在企业,九成的科技经费来自企业,六成多的高新技术产品以企业为主研制开发。如今，广东正迈上一条以市场为导向、以企业为主体、以人才为根本、以产业技术为重点、以环境为基础、以体制为保障的自主创新之路。
2004年以来，广东企业创新活动活跃，成为自主创新的主体，创新成效显著。全省科技投入共392.2亿元，约占GDP2.4％，其中企业投入部分约占90％；全省科技活动人员30.11万人，其中企业科技活动人员24.9万人，占总数的82.9％。2004年，广东省已认定的高新技术企业共3065家，生产高新技术产品的企业4651家，共生产高新技术产品7527个，实现产品销售收入8209.24亿元，利税945.47亿元。九大支柱产业总产值占全省规模以上工业比重为75.1%，主导地位进一步加强。行业骨干企业的创新能力进一步增强。如IT类企业在引进外来技术的基础上不断发展壮大，逐渐具备了一定的自主研发能力。
004年，全国电子信息百强企业中广东有24家，全国14家重点通信设备企业中近一半集中在广东。这些企业都建立了自己的研发中心，自主知识产权不断增加，华为公司2004年的专利申请量突破1000件，其中85％属于发明专利，并在欧美等发达国家累计申请专利400多件。家电行业年产值近2000亿元，是广东最有竞争力的行业之一，在引进技术消化吸收的基础上，已步入了以集成创新为主的新的发展阶段，逐步形成了较完整的产业链，信息家电及高端技术和产品的创新能力不断增强。
2004年，广东省新建省级以上工程技术研究开发中心25家，省级以上工程技术研究开发中心和技术创新中心累计已达317家，其中国家级工程技术研究开发中心5家，一批进入企业的技术开发类的省直科研机构在企业发展中发挥了重要作用。新增专业镇技术创新中心试点32个镇区，累计已达103个；新建农业科技创新中心9家，累计已达29家，大批大中企业的研究开发能力得到了大幅度提高，中小企业的创新、应用、转化能力也不断增强，构成了广东省技术创新体系的一个重要支撑点。
2、企业创新的效益
2004年高新技术产业对全省工业增长的贡献率为37.9％，拉动工业产值增长8.7个百分点，拉动作用日益显著。2004年全省规模以上工业企业投入科技活动经费282.72亿元，其中用于新产品开发的经费115.38亿元，占40.8%；企业R&D投入为163.11亿元，投入强度为0.56%；其中，大中型企业投入147.56亿元，投入强度为0.75%。分行业看，R&D投入超过10亿元的有通讯、计算机及电子和电气机械。投入强度在1％以上的行业有医药和通讯、计算机及电子。广东涌现出一批像华为、中兴那样的创新型企业，在电子信息、生物技术、新材料、光机电一体化等领域都具较强创新能力。
据统计，2004年广东省认定的企业技术中心所在的企业实现销售收入2600亿元，利润272亿元，企业R&D支出132亿元，占销售收入比例达5.1％。国家及国际组织认证的实验室达到136个，在省外及海外设立开发机构83家。近三年完成新产品、新技术1839项，获得专利授权1120项（其中发明专利101项），主持或参与制订国际、国家、行业标准484项。广东省认定技术中心的健康发展对广东企业创新工作发挥了重要的示范向导作用。
（三）高校和科研机构是知识与人才源
1、高校的创新现状
我省的普通高校从2000年52所增加到2005年的102所。全省研究生在校生从1.3万人增加到4.39万人，年均增长27.54%；普通本专科在校生从29.9万人增加到87.5万人，年均增长23.91% 。"十五"以来，广东省大力实施"人才强校工程"和"高校科技创新工程"，高校师资队伍建设取得实效，科技创新能力明显提高，社会服务能力明显增强。高校的重点学科建设是学校竞争力和创新能力的重要标志，它有力地促进了高校办学实力和创新水平的提高。目前广东高校已有国家重点学科43个，比2000年猛增28个，位居全国第六。
高校不仅是人才教育培养基地，也是开展基础研究和应用基础研究，支撑全社会自主创新的重要部门。2006年全国科技大会上，广东省有15个项目获国家大奖，其中高校占了8项；2005年全省高校实到科技经费预计超20亿元，比2000年增加13亿多。"十一五"期间，广东省将用更多的精力和财力，开创教育、科技、人才工作新局面——这些重要信息显示广东省高校在创新方面提速快跑的势头。
2、科研机构的创新现状
广东省高等学校和科研机构建设了一批重点科研基地，目前全省共有国家重点实验室6个，并于2005年新启动了10个省级实验室，共93家，其中工业类重点实验室35家、农业类重点实验室26家、医药类重点实验室32家，公共实验室14家。华工建筑科学实验室和中大生命资源实验室申报国家实验室，中山大学眼科中心实验室升级为国家实验室。大学和研究院所调整了学科和科研方向，基础性、应用性研究水平稳步提高。一批显示广东优势和特色的研究团队迅速成长，带动了高层次科技人才的培养和聚集，成为我省技术创新的生力军。
二、自主创新促进研究
（一）是什么阻碍了广东的自主创新
虽然广东的经济发展和科技进步取得了瞩目的成绩，但我们也应清醒地看到，广东在自主创新方面仍存相当多的问题，问题主要表现在以下几个方面：
1、自主创新人才资源紧缺
广东自改革开放以来，凭借其沿海的经济优势成为国内重要的自主创新人才聚集区，集聚了一批优秀科技创新人才。随着改革开放进程在全国的深化，广东在政策以及经济体制上的优势逐渐消失，创新人才开始“北飘”。广东人才密度低，高层次人才不足的现象至今仍没得到根本改变。
从国内看，广东自主创新人才队伍的数量规模处于全国前列，但人才密度相对偏低。2005年，广东科技活动人员数量仅次于江苏、北京，居全国第三；但从人才密度看，每万名劳动力科技活动人员数北京229人、上海104人、天津87人、浙江58人、江苏53人，陕西38人均比广东的35人高，如图4。
与国外相比，广东自主创新人才总量和密度均显不足，自主创新人才密度与发达国家和新兴工业化国家还存在较大差距。每万名劳动力中从事R&D活动人员数日本（2003年）、法国（2003年）、德国（2003年）分别为132人、123人、122人，韩国是66人，广东为35人，广东人才密度约为韩国的一半，如图5。
2、企业技术创新竞争力缺乏
虽然企业已是广东省创新的主体，企业创新技术在国内处于领先水平，整体技术创新能力较强，但仍存在对技术消化吸收投入不高，专利技术、核心技术缺乏等问题；与先进国家相比，创新技术水平差距更大，大部分企业研究机构缺乏技术创新竞争力。广东产业技术支撑问题并未解决，大多中小企业改造技术与设备能力差，还难以摆脱依靠引进技术的状况，而个别大企业的技术工程开发中心还没具备行业技术开发的能力。
3、自主创新公共平台欠缺
与国内的科技强省相比，广东自主创新公共平台数量和北京、上海、江苏仍有较大差距，各类自主创新公共平台规模较小、缺乏充足的经费保障，难于吸引高水平的创新人才，面向特色产业的自主创新平台尚需进一步加强和完善。
与国外相比较，广东的实验室的规模、经费、科研条件、人才等指标均都达不到西方发达国家的水平，自主创新平台建设刚刚起步，专业镇技术创新中心功能、创新能力、服务水平与意大利产业集群内的创新中心还有较大差距。
4、科研机构经费投入不足
对比国内，北京科研机构实力超群，拥有以中科院为代表的中央属大院大所，上海和江苏也拥有一批实力雄厚的科研机构，自主创新能力也远高于广东。从中央属科研机构数量看，广东远少于北京、上海等科技强市。在科研机构R&D人数和经费方面，广东也低于北京、上海和江苏。
与国外比较，广东科研机构R&D人员只占全省R&D人员一个很小的比例，R&D经费所占比例也不高，远达不到西方发达国家10%以上的水平。政府属科研机构力量薄弱已成为广东技术创新体系中的短板。
广东的科研机构与国内外相比都存在投入不足，人才缺乏，技术创新能力不强等问题，在全省技术创新体系中的地位和作用日益下降，R&D人均经费过低制约广东科研机构吸引国内外人才，不利于科研机构自主创新能力的进一步提高。
（二）增强自主创新能力的对策和建议
1、完善自主创新体系，提高自主创新能力
（1）努力营造良好的自主创新环境
第一，加大自主创新的投入，营造良好的创新经济环境。
科技创新经费的投入是自主创新工作顺利进行的有力保障和经济基础。为促进广东的自主创新，政府应根据相关的政策，使科技经费投入的增长幅度稳定地逐步接近或达到发达国家或地区的水平。在提高科技经费投入总量的同时，还要注重科技经费投入结构的调整，力求形成与科技计划相匹配的资源配置。对科技经费的投入要进行科学的管理，根据科技计划的结构和功能要求，对科技经费投入预算政府应分别采取经常性预算和专项预算两种管理方式。经常性预算要按高于财政经常性收入增长速度增加，专项预算应采取年度或逐年列支的方式进行管理。在科技投入预算的实际执行过程中，要充分发挥市场的作用，实现资源的优化配置，提高全省科技经费投入使用的效率，为自主创新营造一个良好的经济环境。
第二，加强政府引导和调控，营造良好的创新社会环境。
政府必须加强对自主创新的引导和调控，增强广东自主创新能力。一是要贯彻执行“科技是第一生产力”的思想，真正把科技工作摆在社会、经济发展的优先地位，把增强广东自主创新能力摆在全省发展建设的战略位置。在增加创新投入、改善科技创新工作条件方面要有切实举措；二是要营造更好的自主创新环境，制定强而有效的促进自主创新的政策措施，把自主创新政策和社会经济发展政策有机地协调起来，优先选择一些战略领域和产业，开展关键技术的自主创新；三是政府部门应该与各种创新主体和创新中介机构加强协调，通过制定相互衔接、互相配合的产业政策、科技支持政策和政府采购政策，营造良好的创新社会环境，促进广东创新能力的提高。
（2）人才机制需要相应创新
自主创新，人才为本。要实现“创新型广东”的目标，就要大力实施人才强省战略，努力营造培育人才的良好环境和社会氛围，充分发挥创新人才的积极性和创造性，把发现、培养、使用和凝聚自主创新人才作为我省的重要工作，
要把广东建设成为适宜各类优秀人才生活、工作、创业的中心，就在吸纳人才机制方面要进行相应创新。积极实施专家引进战略，重点引进一批基础研究和集成研究领域的学科带头人、在科技界有影响力的国内外专家学者；在人才评价方面，要坚持德才兼备的原则，把能力和业绩作为人才评价的主要标准；在人才使用方面，要打破专业技术职务终身制，深化职称制度改革，制定留住、用好高层次人才的机制。
高校和科研机构的人才机制也应实行变革，要把人才培养与创新实践结合起来，提高自身高素质人才的培养能力；加强以人才培养为主线的国际交流合作，做好选派各类人才出国、出境培训，公派留学，访问学者的工作，发展和完善各种形式的科技创新人才国际化培养模式。依托国家和省的自然科学基金和重大科研课题，整合高层次人才资源，培养人才队伍，努力形成创新团队；加大人力资本的投入力度，积极实施“高层次人才培养工程”、“人才聚集工程”和“高技能人才振兴工程”等人才培养工程，造就一批高层次专业人才、复合型人才、高技能人才和专有技术人才。
（3）充分发挥企业在自主创新中的主体作用
在市场经济条件下，企业在自主创新方面具有无可替代的主体地位和作用。只有坚持企业创新的主体地位，才能把握技术创新的市场导向，有效整合产、学、研的力量，加快技术创新成果的产业化。
从总体上看，我国企业的自主创新能力还有待提高，不少企业尚未形成自己的核心技术能力，创新的组织机制也有待完善。在这种现实基础上，全面提升企业的自主创新能力，使企业真正成为创新的主体，关键是要进一步深化改革，使企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。
强化以企业为主体的技术创新体系，一方面要把提高企业的创新能力作为建立区域创新体系的突破口，把建立以企业为核心的产、学、研紧密结合机制作为重点，增强企业的研究开发能力，促进企业成为科技投入、研究开发、自主创新、风险承担、应用受益的主体。另一方面，继续引导企业建立适应创新需求的研发机构，加强国家、省级工程技术研究开发中心的建设；要推动企业现有研究开发创新机构能力的提升，支持有条件的企业通过与高等院校、科研院所联合，或整体兼并国有科研院所等形式组建省级研究开发院。提倡和支持企业组建技术联盟、战略联盟，提倡和支持相对稳定的产学研合作，鼓励和支持民营科技企业成为技术创新的骨干力量。
2、完善知识产权管理体系，提高自主创新能力
知识产权作为自主创新成果的主要形式，是创新人才持续不断创新的动力源泉，也是提高自主创新能力的重要推动因素。科技经济竞争形势的变化，要求我们要加快完善知识产权管理体系把知识产权的管理摆在科技管理的首要位置。
第一，“专利”政策。
知识产权管理部门要加大对知识产权管理和保护的经费投入。积极推进知识产权的促进政策，建立良好的激励机制，全面落实知识产权创造的目标。建立企业专利数据库，设立知识产权的专项资金，对发明专利的申请费实行资助；支持企业申报专利，走国际化发展道路，对向国外申请发明专利的企业给予奖励；对技术含量高、市场前景好的专利技术的实施，应给予资金支持或奖励；加大宣传力度，提高全社会保护专利的意识，鼓励以形成知识产权为目标的自主创新活动；建立并完善专利的管理、法律保护、中介服务等的支撑体系，以加强商标、专利申报、审查、授权以及开发利用的管理和服务。
第二，“标准”政策。
政府要倡导企业面向市场，积极采用国际技术标准和国外先进技术标准，促进国内技术标准国际化，做好技术标准的技术支撑服务；充分利用世贸组织对发展中国家的优惠政策和TBT协定中的有限干预原则，建立自己的贸易技术性壁垒体系，合理保护民族工业；以市场化为导向，建立技术创新与技术标准化协调统一的运行机制，鼓励企业结合技术开发，研制高水平和具有自主知识产权的企业标准，并通过这一平台，把自主知识产权技术转化成生产力；鼓励建立广泛的行业战略联盟，吸引和整合其他技术资源，保障现有自主知识产权的有效利用和管理，形成行业技术规模，为下一代自主技术的创新提供技术基础和操作平台。
第三，“品牌”政策。
政府要建立一个完善的名牌保护制度，制定技术创新产品的区域名牌发展计划。政府要发挥其支持和协调的作用，开展品牌和商标的培育、发展以及保护的工作，充分利用财政、税收、金融、政府采购等手段培育优秀品牌和商标，为企业培育和创建品牌，开辟贷款、融资的绿色通道。对一些拥有自主技术、自主品牌且市场网络完备、实力雄厚的龙头企业，要鼓励他们将其经营模式由产品生产经营向品牌生产经营方向转变，以实现技术、资本、品牌在更高层次的资源整合，形成企业的核心竞争力；选择一些产业集群发展较好的地区、作为创建国际区域品牌的试点，提高国际区域品牌的知名度，进而提升本区域企业的国际竞争力。
参考文献：
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[16] 自主创新与知识产权是国家科技计划的重要命题 科技日报 2006.02.08
供稿：暨南大学课题组
撰稿：王斌会（课题负责人）
注：本文系原课题《广东自主创新现状及促进研究》的精简版。
